遼寧開放大學（遼寧裝備制造職業技術學院）縱向科研項目管理辦法
遼開大字〔2023〕112號
第一章 總則
第一條 為規范學校縱向科研項目管理，保證學校科研工作的順利開展，不斷提高學校的科技創新和高素質技能型實用型人才培養能力，依據《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）、《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（遼科發〔2018〕31號）及相關文件精神，結合本校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的縱向科研項目，是指上級科技主管部門批準以我校為立項單位、以我校教職工為項目負責人的各類科研項目。
上級科技主管部門明確我校為合作單位的縱向項目，列入縱向項目管理。對于我校教職工參加、其他單位為立項單位的縱向項目，視同參加縱向項目；同時有經費撥付到我校的縱向項目，對于該經費按照橫向科研經費管理和使用。
第三條 上級科技主管部門對其所立項項目有明確管理辦法的，依照其管理辦法執行。
第四條 本辦法適用于我校在職科研人員（包括在編、聘用合同制科研人員）。
第二章 管理職責
第五條 縱向科研項目實行學校與二級部門兩級管理機制，科研項目的執行采用課題組負責人負責制度
（一）科研處是學校縱向科研項目的歸口管理部門，代表學校對外聯系與溝通，主要負責根據上級科技主管部門或機構的統一安排，開展縱向科研項目的組織申報、立項實施、過程督導、結題驗收、經費管理等工作。
（二）各二級部門對本部門科研人員承擔的縱向科研項目負有管理和監督責任，負責配合科研處組織本部門科研人員開展縱向科研項目申報、項目實施、過程督導及結題驗收等相關工作。
（三）縱向科研項目負責人作為項目實施的直接責任人，具有項目主持、實施、完成和項目經費使用審批等責任和權利，要立足于科研誠信要求，組織項目組成員按計劃開展研究工作，確保項目研究的科學性和合理性，堅決杜絕學術不端行為，實現項目預期目標。負責編制項目經費預算和決算，確保經費使用的真實性、規范性和合理性，并接受項目研究及經費管理有關部門的檢查與監督。
第三章 項目申報
第六條 科研處發布縱向科研項目申報通知，各二級部門及時傳達到本部門全體教職工并組織好科研項目的申報工作。
第七條 科研項目立項申請程序
（一）項目負責人必須按照有關文件規定和通知要求，結合團隊研究方向及自身的研究專長，認真選題，對所選課題的國內外發展情況、主要研究內容、研究方案、技術路線、創新與特色、經費預算等進行認真、充分的論證并且提出合理、適當的預期成果，撰寫《項目申請書》后提交至所在部門。
（二）各二級部門負責組織對本單位的科研項目申請書進行形式審查，加強對項目實施條件、能力及技術可行性、科研項目經費預算合理性、是否重復申請研究等方面的審核，按照科研發展規劃組織項目遴選及推薦工作。并按要求統一將《項目申請書》《匯總表》等申報材料提交至科研處。
（三）科研處負責項目申請書的形式復審，形式復審不合格的申請書不予推薦評審。對于限項申報的項目，科研處組織校內外專家對復審通過的項目進行評審，按照專家評審意見及學校科研發展規劃擇優確定項目，需要公示的公示無異議后，向上級科技主管部門推薦。
第八條 我校與外單位合作申報的縱向科研項目，項目負責人應確保業務的相關性、真實性，簽訂合作合同，明確分工及研究目標、權利和義務，并約定有關知識產權的歸屬和權益分享辦法，經所在部門審核合作單位資質，科研處審查批準后方可申報。
第九條 為促進科研誠信、維護科學研究和科研管理制度的嚴肅性，有下列情況之一者，有關責任人三年內不得以項目負責人身份申請縱向科研項目，并視具體情況追回全部或部分資助經費（從項目負責人其他項目科研經費中沖銷，項目批準機關另有規定的，按該規定執行）。
（一）在項目申報或研究過程中存在學術不端行為者。
（二）不符合意識形態責任制要求的。
（三）因個人原因導致所承擔的縱向科研項目未完成研究并結題的，或完成質量較差、影響學校爭取縱向科研項目的，或給學校聲譽造成不良影響的。
對于存在以上情況的，學校有權視情況追究相關項目組成員其他責任。
第四章 項目管理
第十條 科研處負責對各類縱向科研項目實施統籌管理、溝通協調和服務指導。
第十一條 對于通過立項等方式獲得經費資助的縱向科研項目，學校按照1：1的比例給予配套資助，并按照學校科研項目經費管理辦法管理及使用。
第十二條 科研項目立項后，各項目組要抓緊時間開題，認真組織研究，并在人力、物力、時間等方面做出合理安排。各部門要全力支持配合、積極協助，對于縱向科研項目管理不力的部門，學校給予通報批評。
第十三條 縱向科研項目批準機關下達的批文或計劃任務（合同）書中明確說明需設立子（分）項目的，經學校科研處批準，可設立子（分）項目。子（分）項目負責人對所承擔的子（分）項目進行管理，并應對主項目負責人負責。
第十四條 凡已立項的科研項目，項目負責人應按學校或項目主管部門的規定，或按技術合同的規定提交年度或中期執行情況報告和結題報告。項目執行情況報告、結題報告必須具體、真實。
第十五條 項目負責人應不定期組織相關學科專家召開科研項目研討會議，并及時向所在部門和科研處匯報研究進展情況，接受業務指導，從而切實提高研究質量。
第十六條 科研項目立項后，如需更改研究計劃或項目組成員等，應由項目負責人提前提出書面申請，經科研處審核同意后，上報項目下達機關，經項目批準部門批準后，方可按變更后的計劃執行。對于無故不按計劃執行的項目，可根據項目下達機關的要求，酌情采取中止、撤題等辦法處理，并停撥下一階段的研究經費，追回不合理開支的經費。
第十七條 項目負責人因辭職、工作調動或其他原因離開我校的，原則上應繼續完成該項目研究工作，并在我校上報結題。確實因出國等原因無法在我校繼續完成項目研究的，由項目負責人提前提出項目承擔單位變更、項目負責人變更或項目終止報告，經科研處同意后上報項目批準機關。
第十八條 項目研究任務完成后，負責人應根據項目批準機關的結題安排，自覺按照項目合同（計劃任務書、申請評審書、立項協議等）進行結題驗收準備，并提供有關研究成果的佐證材料，由所在部門初審后統一上報科研處。經科研處審核確認達到計劃要求后，上報項目批準機關，申請正式結題。
第十九條 因客觀原因不能在規定期限內按計劃完成研究任務的項目，須按項目批準機關的管理辦法相關要求提出延期申請，說明不能按期完成項目計劃的原因和延長期限，經科研處報送項目批準機關核準同意后生效。在項目延長期限內，項目負責人不能申請該項目批準機關發布的同一項目。
第二十條 對由于客觀原因無法完成研究并結題的縱向項目，學校可以在征得主管部門同意后終止或撤銷該項目，并退回剩余科研經費。
第二十一條 項目結題后，項目組需按項目或專題立卷，并報科研處、學校檔案室統一存檔管理。
第五章 項目保密
第二十二條 項目研究人員應加強保密意識，項目參與者和其他接觸技術秘密的有關人員可根據項目具體情況是否簽訂保護技術秘密承諾書。研究成果需要按技術秘密進行保密的，項目組應制定技術秘密保護方案，并報科研處批準。
第二十三條 對于泄露學校技術秘密，給學校造成損失的，學校將追究當事人的責任，并有權要求其賠償相應的損失。
第六章 附則
第二十四條 本辦法由科研處負責解釋。
第二十五條 本辦法自發布之日起實施，原《遼寧開放大學（遼寧裝備制造職業技術學院）科研項目管理辦法》（遼電大字〔2008〕6號）同時廢止。
附件：縱向科研項目申報及管理流程圖
